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              证监会通报2016年证券期货市场诚信情况

              时间:2018-09-02 15:09:39   来源:诚信在线     字号:    点击数:118 次

                政务诚信是社会信用体系的重要组成部分。深入开展政务诚信建设,是深化简政放权、放管结合、优化服务改革和加快转变政府职能、提高政府效能的必然要求,有利于建立健全以信用为核心的新型市场监管机制,有利于建立一支守法守信、高效廉洁的公务员队伍,有利于营造风清气正的社会风气,培育良好经济社会发展环境。为推进政府治理体系和治理能力现代化,贯彻落实《国务院关于加强政务诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕76号)要求,依据《上海市社会信用条例》,现就本市加强政务诚信建设提出如下实施意见:

                18.树立选人用人的正确导向。贯彻新时代党的组织路线,坚持党管干部原则,坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤,坚持事业为上、依事择人,贯彻新时期好干部标准,突出政治标准,落实“四有”“四铁”“五个过硬”的要求,提拔重用牢固树立“四个意识”和“四个自信”、坚决维护党中央权威、全面贯彻执行党的理论和路线方针政策、忠诚干净担当的高素质干部。建立选人用人“五大体系”,严把选人用人政治关、品行关、作风关、廉洁关、形象关,严格落实“凡提四必”,防止干部“带病提拔”“带病上岗”。开展巡视选人用人和干部担当作为专项检查,防范和纠正选人用人上的不正之风,严肃查处跑官要官、买官卖官、拉票贿选和不担当、不作为等行为。完善党委(党组)书记履行选人用人职责情况离任检查制度,严肃追究选人用人失察失误责任。完善干部考核评价机制,持续推进干部能上能下,动真格调整不适宜不胜任现职干部,规范和完善非领导职务干部管理,开展领导干部兼职、档案管理、调动关系转接等专项治理。适应新时代要求,大力发现培养选拔优秀年轻干部,努力建设高素质专业化年轻干部队伍。认真落实中央办公厅印发的《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》和我省《关于完善改革创新容错免责机制的若干意见》,完善激励干部担当作为的制度机制,为敢于担当的干部担当,为敢于负责的干部负责。

              证监会通报2016年证券期货市场诚信情况
                

                为了贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会关于加强社会诚信建设的相关要求,落实国务院《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》的工作部署,加强诚信监管,提升资本市场诚信水平,近日,证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信数据库的数据信息,对2016年资本市场诚信状况进行了统计、分析。

                截至2016年底,证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条,已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息996万余条。

                2016年度存在违法失信记录的机构共822家。其中,上市公司相关责任主体311家、非上市公众公司相关责任主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家、期货公司16家、证券投资咨询机构12家、基金销售机构20家、资信评级机构6家,会计师事务所20家、资产评估机构13家、律师事务所4家、私募基金管理人123家、机构投资者17家、其他违法失信机构14家。

                2016年度存在违法失信记录的个人共1319人。其中,上市公司相关人员706人、非上市公众公司相关人员71人、公司债券发行人相关人员11人,证券公司从业人员69人、基金管理公司从业人员37人、期货公司从业人员17人、证券投资咨询机构从业人员2人、基金销售机构从业人员6人、资信评级机构从业人员6人、会计师事务所从业人员99人、资产评估机构从业人员44人、律师事务所从业人员3人、私募基金管理人从业人员17人、个人投资者201人、其他人员30人。

                2016年度存在违法失信记录的行为共2930起。其中,信息披露违法失信行为1265起,内控管理违法失信行为738起,业务经营违法失信行为452起,市场交易违法失信行为449起,其他违法失信行为26起。

                2016年,证监会坚持依法全面从严的监管理念,作出的处罚决定数量、罚没款金额、监管措施数量均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值,立案调查、纪律处分等继续保持高位。证监会对挂牌企业、公司债券、私募基金等领域开展专项检查,对欺诈发行、内幕交易、市场操纵、虚假信息披露等行为进行了严厉打击,保护了投资者的合法权益,引导市场主体守法合规、诚信自律。

                2016年,市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2817次,社会公众通过我会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询次,分别比上年增长了11倍和4倍。上市公司、中介机构等逐步在涉及董监高任职、融资等事项的公告中,对当事人的诚信状况予以披露。

                今后,证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

                贯彻党中央和国务院对全国社会信用体系建设的决策部署,落实省委省政府对相关工作的总体要求,紧紧围绕 “四个全面”战略布局,牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享发展理念,促进简政放权和政府职能转变,提升政府服务水平和监管效率,加快推进社会信用体系建设,加强信用信息公开和共享,依法依规运用信用激励和约束手段,构建政府、社会共同参与的跨地区、跨部门、跨领域的守信联合激励和失信联合惩戒机制,促进市场主体依法诚信经营,维护市场正常秩序,释放市场主体活力,营造诚信社会环境。

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                商务诚信是企业之间、企业与消费者之间和谐关系的体现,是社会信用体系建设的重要组成部分,是商务关系有效维护、商务运行成本有效降低、营商环境有效改善的基本条件。推进商务诚信建设,是完善社会主义市场经济体制的重要基础,是整顿和规范市场秩序的治本之策,也是加快转变政府职能、创新行政管理方式的内在要求。同时,商务诚信还是加强国际合作与交往,树立国际品牌和声誉,提升国家软实力和国际影响力的必要条件。

                信息提供主体应当自收到市公共信用信息中心核查通知或信息主体异议申请提出之日起进行核查,对与事实不符、遗漏或者依法不应当披露的信息予以更正,并在十个工作日内将处理结果书面告知异议申请人并反馈至市公共信用信息中心。确需修正的,根据具体情况采取删除、更正、补充、终止披露、移出名单等措施。核查需要进行检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的,所需时间不计算在规定的期限内。异议处理情况复杂的,经市社会信用体系建设管理部门负责人批准,可以适当延长处理时间,但累计不得超过20个工作日。对无法核实真实性的异议信息,应当予以删除并记录删除原因,同时中止披露该信用信息。信息主体对处理结果仍有异议且公共信用信息归集、应用和管理中的具体行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。

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